| KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN |
| STT |
Giấy tờ KH cần chuẩn bị |
Số lượng |
Ghi chú |
| 1 |
GTXM còn hiệu lực |
Bản gốc
01 bản sao |
Để đối chiếu Lưu tại SHS |
| 2 |
GTXM của người được ủy quyền (nếu có ủy quyền) |
Bản gốc
01 bản sao |
Để đối chiếu Lưu tại SHS |
| |
Giấy tờ SHS cung cấp |
Số lượng |
Ghi chú |
| 1 |
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán - dành cho cá nhân |
02 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS
01 bản trả KH |
| 2 |
Hợp đồng đăng ký giao dịch trực tuyến - dành cho cá nhân |
02 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS
01 bản trả KH |
| 3 |
Thư xác nhận hỗ trợ tài khoản (nếu có) |
01 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS |
| 4 |
Giấy ủy quyền theo mẫu biểu SHS (nếu có) |
03 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS
01 bản trả chủ TK
01 bản trả người được UQ |
| 5 |
Giấy cung cấp thông tin tài khoản-PCRT (nếu có) |
01 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS |
| |
| KHÁCH HÀNG TỔ CHỨC |
| STT |
Giấy tờ KH cần chuẩn bị |
Số lượng |
Ghi chú |
| 1 |
Giấy giới thiệu (người được Tổ chức giới thiệu tới SHS làm thủ tục MTK khi ĐDPL không đến trực tiếp) |
01 bản gốc |
Lưu tại SHS |
| 2 |
GTXM còn hiệu lực (người được Tổ chức giới thiệu tới SHS làm thủ tục MTK) |
Bản gốc
01 bản sao |
Để đối chiếu
Lưu tại SHS |
| 3 |
Giấy đăng ký kinh doanh/Giấy phép thành lập |
01 bản sao công chứng |
Lưu tại SHS |
| 4 |
Quyết định bổ nhiệm Người đại diện pháp luật |
01 bản sao đóng dấu công ty |
Lưu tại SHS |
| 5 |
GTXM còn hiệu lực của Người đại diện pháp luật |
01 bản sao công chứng |
Lưu tại SHS |
| 6 |
Quyết định bổ nhiệm Kế toán trưởng |
01 bản sao đóng dấu công ty |
Lưu tại SHS |
| 7 |
GTXM còn hiệu lực của Kế toán trưởng |
01 bản sao công chứng |
Lưu tại SHS |
| 8 |
Đăng ký mã số thuế (nếu MST khác với số ĐKKD hoặc Giấy phép thành lập) |
01 bản sao công chứng |
Lưu tại SHS |
| 9 |
Hợp đồng ủy quyền theo mẫu biểu SHS hoặc ủy quyền có chứng thực của công chứng viên (nếu có ủy quyền) |
03 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS
01 bản trả chủ TK
01 bản trả người được UQ |
| 10 |
GTXM của người được ủy quyền (nếu có ủy quyền) |
01 bản sao công chứng |
Lưu tại SHS |
| 11 |
Giấy cấp mã số giao dịch chứng khoán (bổ sung thêm nếu tài khoản không lưu ký tại SHS) |
01 bản sao |
Lưu tại SHS |
| 12 |
Bổ sung thêm Điều lệ Quỹ (nếu thuộc loại hình Quỹ đầu tư hoặc tổ chức có từ 2 người ĐDPL trở lên) |
01 bản sao đóng dấu công ty |
Lưu tại SHS |
| |
Giấy tờ SHS cung cấp |
Số lượng |
Ghi chú |
| 1 |
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán- dành cho Tổ chức |
02 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS
01 bản trả KH |
| 2 |
Hợp đồng đăng ký giao dịch trực tuyến – dành cho Tổ chức |
02 bản gốc |
01 bản lưu tại SHS
01 bản trả KH |
| 3 |
Thư xác nhận hỗ trợ tài khoản |
01 bản gốc |
Lưu tại SHS |
| 4 |
Giấy ủy quyền theo mẫu biểu của SHS (nếu có) |
03 bản gốc |
01 bản Lưu tại SHS
01 bản trả chủ TK
01 bản trả người được UQ |
| 5 |
Đăng ký chữ ký mẫu và mẫu dấu |
02 bản gốc |
01 bản Lưu tại SHS
01 bản trả KH |
| 6 |
Giấy cung cấp thông tin tài khoản-PCRT (nếu có) |
01 bản gốc |
01 bản Lưu tại SHS |